2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》鞏固練習模擬試題及答案
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1、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（ ）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
參考解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
2、證券公司應當自每一會計年度結束之日起（ ）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
參考解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關規(guī)定。證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。
3、下列關于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。
Ⅰ、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ、沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ、責令改正，給予警告
Ⅳ、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條的規(guī)定，證券公司委托他人代為買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
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