2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》鞏固練習模擬試題及答案
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1、下列關于證券公司治理基本要求的說法，錯誤的是（ ）。
A. 擁有先進的信息系統
B. 建立完備的內部控制體系
C. 健全組織架構，明確職責劃分
D. 不得侵犯客戶合法權益
參考解析：本題考查證券公司治理的基本要求。
證券公司治理的基本要求：
1.建立健全組織架構、明確職責劃分；（C選項正確）
2.不得侵犯客戶合法權益（D選項正確）
3.建立完備的內部控制體系（B選項正確）
故本題選擇A選項。
2、按照《證券公司監督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是( )。
A. 證券公司不得挪用客戶交易結算資金
B. 證券公司不得挪用客戶委托管理的資產
C. 證券公司可以根據實際情況將客戶托管在公司的證券挪用
D. 證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益
參考解析：考查證券公司治理基本要求的有關規定。
證券公司不得侵犯客戶的合法權益，不得挪用客戶托管在公司的證券。
3、證券公司合規部門中具備3年以上( )等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人。
Ⅰ.金融
Ⅱ.法律
Ⅲ.會計
Ⅳ.信息技術
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考解析：合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1. 5%，且不得少于5人。
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