2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》鞏固練習模擬試題及答案
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1、按照《證券公司內部控制指引》的要求，以下關于證券公司受托投資管理業務內部控制的說法中錯誤的是( )。
A. 受托管理業務應與自營業務嚴格分離，獨立決策、獨立運作
B. 證券公司應當對委托人的資信狀況、收益預期、風險承受能力、投資偏好等進行了解，并關注委托人資金來源的合法性
C. 為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾收益條款
D. 證券公司應當封閉運作、專戶管理受托資產，確保客戶資金與自有資金的分戶管理、獨立運作
參考解析：本題考查證券公司受托投資管理業務的內部控制的有關規定。
受托投資管理合同中不得有承諾收益條款。
2、證券公司對信息隔離墻制度建設和執行方面，承擔責任的主體不包括（ ）。
A. 分支機構負責人
B. 監事長
C. 董事會
D. 經營管理的主要負責人
參考解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執行的職責分工。
根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，在信息隔離墻制度建立和執行方面，董事會、高級管理人員、各業務部門及分支機構、廣大工作人員、合規總監和合規部門的具體職責如下：
1.證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任；C選項和D選項包括。
2.各業務部門和分支機構的負責人對本部門和本機構執行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任；A選項包括。
3.證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任；
4.合規總監和合規部門負責協助董事會和高級管理人員建立和執行信息隔離墻制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責；監事長不屬于需要承擔責任的主體。所以B選項不包括。故本題選擇B選項。
3、證券公司內部控制應當遵循的原則包括( )。
Ⅰ.健全
Ⅱ.合理
Ⅲ.制衡
Ⅳ.獨立
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
參考解析：本題考查證券公司內部控制應當貫徹的原則。
證券公司內部控制應當遵循以下原則，確保內部控制有效：
（1）健全，Ⅰ項符合；
（2）合理，Ⅱ項符合；
（3）制衡，Ⅲ項符合；
（4）獨立，Ⅳ項符合。
綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
故本題選A選項。
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