2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》鞏固練習模擬試題及答案
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1、以下關于董事會薪酬與提名委員會的說法中錯誤的是（）。
A. 董事會成員均可擔任薪酬和提名委員會的負責人
B. 應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選
C. 對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見
D. 對董事、高級管理人員進行考核并提出建議
參考解析：考查董事會專門委員會的有關要求。
薪酬與提名委員會的負責人應當由獨立董事擔任。獨立董事是董事會成員，但不是所有的董事會成員都可以擔任薪酬與提名委員會的負責人，董事會成員僅獨董可以擔任薪酬與提名委員會的負責人，董事會其他成員不得擔任此職務。
2、某證券公司設立監事會，以下關于監事會的說法錯誤的是( )。
A. 監事會應當設主席，可以設副主席
B. 監事會主席是監事會的召集人
C. 監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業人士協助
D. 對董事、高級管理人員違反法律法規，嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案
參考解析：本題考查監事會的有關要求。
監事會應當設主席，可以設副主席；監事會主席是監事會的召集人；對董事、高級管理人員違反法律法規嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開股東(大)會，并向股東(大)會提出專項議案。
3、《證券法》對證券公司監管的基本制度作出了規定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產的存管、托管要求，體現了( )。
Ⅰ、公司對顧客負有誠信義務
Ⅱ、證券公司對顧客負有盡責義務
Ⅲ、證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券
Ⅳ、證券公司不得挪用客戶委托管理的資產
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
參考解析：證券公司對顧客負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不得挪用客戶委托管理的資產，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益。（不是說對顧客負有盡責義務就錯了，而是在本題干中體現的是誠信義務）
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