2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》鞏固練習模擬試題及答案
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1、證券公司未按照監管部門要求報送風險控制指標監管報表，或者風險控制指標監管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，（）及其派出機構可以根據情況采取出示警示函、責令改正、監管談話、責令處分有關人員等監管措施。
A. 自律組織
B. 中國證券業協會
C. 中國人民銀行
D. 中國證監會
參考解析：考查風險控制指標監管報表報送或者編制方面問題的監管措施。
證券公司未按照監管部門要求報送風險控制指標監管報表，或者風險控制指標監管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監會及其派出機構可以根據情況采取出具警示函、責令改正、監管談話、責令處分有關人員等監管措施。
2、按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，( )的職責包括：謹慎處理工作中涉及的風險因素；發現風險隱患時主動應對并及時履行報告義務。
A. 員工
B. 經理層
C. 各業務部門、分支機構及子公司負責人
D. 風險管理部門
參考解析：本題考查全面風險管理的責任主體。
證券公司每一名員工對風險管理有效性承擔勤勉盡責、審慎防范、及時報告的責任。包括但不限于：通過學習、經驗積累增強風險意識；謹慎處理工作中涉及的風險因素；發現風險隱患時主動應對并及時履行報告義務。
3、根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關于證券公司必須持續符合風險控制指標標準的說法，正確的有( )。
Ⅰ.風險覆蓋率不得低于100%
Ⅱ.資本杠桿率不得低于100%
Ⅲ.流動性覆蓋率不得低于100%
Ⅳ.凈穩定資金率不得低于100%
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：本題考查證券公司應持續符合的風險控制指標標準。
證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：
（1）風險覆蓋率不得低于100%，Ⅰ項符合；
（2）資本杠桿率不得低于8%（并非100%），Ⅱ項不符合；
（3）流動性覆蓋率不得低于100%，Ⅲ項符合；
（4）凈穩定資金率不得低于100%，Ⅳ項符合。
綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
故本題選D選項。
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