2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》鞏固練習(xí)模擬試題及答案
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1、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，（）及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。
A. 自律組織
B. 中國證券業(yè)協(xié)會
C. 中國人民銀行
D. 中國證監(jiān)會
參考解析：考查風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施。
證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。
2、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，( )的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患時主動應(yīng)對并及時履行報告義務(wù)。
A. 員工
B. 經(jīng)理層
C. 各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人
D. 風(fēng)險管理部門
參考解析：本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。
證券公司每一名員工對風(fēng)險管理有效性承擔(dān)勤勉盡責(zé)、審慎防范、及時報告的責(zé)任。包括但不限于：通過學(xué)習(xí)、經(jīng)驗積累增強風(fēng)險意識；謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患時主動應(yīng)對并及時履行報告義務(wù)。
3、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有( )。
Ⅰ.風(fēng)險覆蓋率不得低于100%
Ⅱ.資本杠桿率不得低于100%
Ⅲ.流動性覆蓋率不得低于100%
Ⅳ.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：本題考查證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：
（1）風(fēng)險覆蓋率不得低于100%，Ⅰ項符合；
（2）資本杠桿率不得低于8%（并非100%），Ⅱ項不符合；
（3）流動性覆蓋率不得低于100%，Ⅲ項符合；
（4）凈穩(wěn)定資金率不得低于100%，Ⅳ項符合。
綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
故本題選D選項。
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