2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》鞏固練習模擬試題及答案
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1、證券公司應當至少每半年經( )簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。
A. 主要負責人、首席風險官
B. 主要負責人、總經理
C. 主要負責人合規負責人
D. 全體高級管理人員
參考解析：本題考查風險控制指標報告的有關要求。
證券公司應當至少每半年經主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。
2、《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定由( )制定并定期更新本行業的產品或者服務風險等級名錄，經營機構評估相關產品或者服務的風險等級不得低于前述名錄規定的風險等級。
A. 行業協會
B. 中國人民銀行
C. 中國證監會
D. 中國證監會派出機構
參考解析：本題考查劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素。
《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定，由行業協會制定并定期更新本行業的產品或者服務風險等級名錄，經營機構評估相關產品或者服務的風險等級不得低于行業協會名錄規定的風險等級。
3、在投資者準入方面，針對創新創業型中小企業風險較高的特征，全國中小企業股份轉讓系統實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從以下( )等方面設置準入要求。
Ⅰ、財務狀況
Ⅱ、投資資質
Ⅲ、投資經驗
Ⅳ、專業知識
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考解析：本題考查業務規則在投資者準入方面對自然人投資者的要求，需要了解的客戶信息范圍均包括:基本信息、財務狀況、投資目標、投資知識、投資經驗。
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