2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》鞏固練習(xí)模擬試題及答案
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1、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)( )簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況。
A. 主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官
B. 主要負責(zé)人、總經(jīng)理
C. 主要負責(zé)人合規(guī)負責(zé)人
D. 全體高級管理人員
參考解析：本題考查風(fēng)險控制指標(biāo)報告的有關(guān)要求。
證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況。
2、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定由( )制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄，經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級不得低于前述名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。
A. 行業(yè)協(xié)會
B. 中國人民銀行
C. 中國證監(jiān)會
D. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
參考解析：本題考查劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素。
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，由行業(yè)協(xié)會制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄，經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級不得低于行業(yè)協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。
3、在投資者準(zhǔn)入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對自然人投資者從以下( )等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。
Ⅰ、財務(wù)狀況
Ⅱ、投資資質(zhì)
Ⅲ、投資經(jīng)驗
Ⅳ、專業(yè)知識
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考解析：本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在投資者準(zhǔn)入方面對自然人投資者的要求，需要了解的客戶信息范圍均包括:基本信息、財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、投資知識、投資經(jīng)驗。
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