2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》鞏固練習(xí)模擬試題及答案
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1、證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照( )和（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
A. 財(cái)政部；中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)
B. 財(cái)政部；中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C. 中國(guó)人民銀行；中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)
D. 中國(guó)人民銀行；中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考解析：本題考查恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作的有關(guān)規(guī)定。
證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
2、證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)，應(yīng)與受托機(jī)構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由( )批準(zhǔn)。( )對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。
A. 高級(jí)管理層；委托機(jī)構(gòu)
B. 高級(jí)管理層；受托機(jī)構(gòu)
C. 董事會(huì)；委托機(jī)構(gòu)
D. 董事會(huì)；受托機(jī)構(gòu)
參考解析：本題考查證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求。
證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)，應(yīng)與受托機(jī)構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由高級(jí)管理層批準(zhǔn)。證券公司對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。
（注意選項(xiàng)一個(gè)是“委托”一個(gè)是“受托”）
3、下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。
Ⅰ、《證券法》
Ⅱ、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
Ⅲ、《證券登記結(jié)算管理辦法》
Ⅳ、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
參考解析：考查考生對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及規(guī)范性文件的識(shí)別。本題中，《證券法》，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，《證券登記結(jié)算管理辦法》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》屬于部門規(guī)章。
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