2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》鞏固練習模擬試題及答案
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1、下列不屬于證券公司首席信息官的任職條件的有( )。
A. 從事信息相關工作5年以上
B. 在證券基金業自律組織任職8年以上
C. 在證券監管機構任職8年以上
D. 最近3年未被金融監管機構實施行政處罰或采取重大行政監管措施
參考解析：證券公司首席信息官的任職條件。
證券公司應當指定一名熟悉證券、基金業務，具有信息技術相關專業背景、任職經歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負責信息技術管理工作，并具備下列任職條件：
1.從事信息技術相關工作10年以上（所以A不屬于，答案選A），或者在證券監管機構、證券基金業自律組織任職8年以上；
2.最近3年未被金融監管機構實施行政處罰或采取重大行政監管措施；
3.中國證監會規定的其他條件。
2、證券公司應當指定一名熟悉證券、基金業務，具有信息技術相關專業背景、任職經歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負責信息技術管理工作 ，其任職條件不包括（）
A. 從事信息技術相關工作10年以上，或者在證券監管機構、證券基金業自律組織任職8年以上
B. 最近3年未被金融監管機構實施行政處罰
C. 中國證監會規定的其他條件
D. 最近5年未被金融監管機構采取重大行政監管措施
參考解析：證券公司應當指定一名熟悉證券、基金業務，具有信息技術相關專業背景、任職經歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負責信息技術管理工作 ，并具備下列任職條件： 1. 從事信息技術相關工作10年以上，或者在證券監管機構、證券基金業自律組織任職8年以上； 2. 最近3年未被金融監管機構實施行政處罰或采取重大行政監管措施； 3. 中國證監會規定的其他條件。
3、下列關于證券公司與證券經紀人簽訂委托合同的說法正確是（）。
Ⅰ、簽訂合同前，應對證券經紀人進行嚴格審查
Ⅱ、應當遵循公平、效益、誠實信用的原則
Ⅲ、合同內可以不明確代理期間
Ⅳ、合同應該明確雙方的權利義務
A.Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
參考解析：簽訂委托合同相關規定
證券公司與證券經紀人簽訂委托合同應遵循平等、自愿、誠實信用的原則；合同應載明雙方名稱、代理權限和代理期間等事項。選項②③不正確。
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