2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》鞏固練習模擬試題及答案
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1、交易單元是指會員(證券公司)向交易所申請設立的、參與證券交易與接受監管及服務的基本業務單位，下列說法錯誤的是（）。
A. 每個會員(證券公司)只能向交易所申請設立一個交易單元
B. 不同的會員(證券公司)不得使用同一交易單元
C. 交易所通過交易單元對會員進行業務管理
D. 證券公司從事證券經紀、自營、融資融券等業務，應當分別通過專用的交易單元進行
參考解析：根據上海、深圳證券交易所的相關規定，交易單元是指會員（證券公司）向交易所申請設立的、參與證券交易與接受監管及服務的基本業務單位。會員（證券公司）可以根據需要，向交易所申請設立一個或多個交易單元；不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元。交易所通過交易單元對會員進行業務管理。根據會員（證券公司）的業務許可范圍和申請，交易所按照相關業務規則開通或限制交易單元各項交易權限。
2、甲公司是一家從事經紀業務的證券公司，8月接受乙公司的委托，進行證券買賣。下列說法中，正確的是（）。
A. 甲公司接受乙公司的委托，以自己的資金進行證券買賣
B. 甲公司接受乙公司的委托，與乙公司共享證券買賣收益
C. 甲公司認為乙公司的指令不合理，所以根據自己的分析進行交易
D. 甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬
參考解析：綜合考查證券經紀業務的概念與特點。證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券漲跌的風險，A、B選項錯誤；委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人制定的證券、數量、價格和有效時間購買證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿，C選項錯誤；證券經紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬，D選項正確。
3、以下（）屬于應重點監控的異常交易行為。
Ⅰ、大筆申報、連續申報或者密集申報，以影響證券交易價格
Ⅱ、頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定
Ⅲ、巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格
Ⅳ、一段時期內進行大量且連續的交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監控，上述四項均屬于異常交易行為。
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