2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》鞏固練習(xí)模擬試題及答案
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1、下列關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，正確的是( )。
A. 至少有5名高級(jí)管理人員取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格
B. 有20名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員
C. 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
D. 有1億元人民幣以上的注冊(cè)資本
參考解析：證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)資格管理申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.單獨(dú)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格；
2.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；
3.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；
4.有公司章程；
5.有健全的內(nèi)部管理制度；
6.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。故本題選C選項(xiàng)。
2、以下不屬于證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是()。
A. 忠實(shí)客戶(hù)利益
B. 提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)
C. 以個(gè)人名義向客戶(hù)收取適當(dāng)?shù)淖C券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用
D. 提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)
參考解析：考查證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，C項(xiàng)屬于證券投資顧問(wèn)的禁止行為。
3、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，下列行為不符合規(guī)定的有( )。
Ⅰ．發(fā)布證券研究報(bào)告中包含誤導(dǎo)性信息
Ⅱ．利用發(fā)布證券研究報(bào)告參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)
Ⅲ．發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員同時(shí)從事證券自營(yíng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ．將證券研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門(mén)、人員或者特定對(duì)象
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)。從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門(mén)、人員或者特定對(duì)象。
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