2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》鞏固練習模擬試題及答案
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1、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于（ ）年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
參考解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務：（1）應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；（2）相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年，C選項正確。
2、參與制作證券研究報告，但尚未登記為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關人員，如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業務登記的，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用( )的名義在證券研究報告中列示。
A. 研究助理
B. 證券研究員
C. 證券分析師
D. 投資顧問
參考解析：參與制作證券研究報告，但尚未登記為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關人員，如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業務登記的，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”或“聯系人”的名義在證券研究報告中列示。
3、按照《證券投資業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守的基本原則有( )。
Ⅰ、守法合規
Ⅱ、誠實信用
Ⅲ、忠實客戶利益
Ⅳ、控制風險
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：按照《證券投資業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務應當遵循的基本原則有守法合規、誠實信用、忠實客戶利益。
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