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2022年證券法律法規考前沖刺模擬試題(九)

來源:233網校 2022-09-03 00:00:52

()負責債券融資工具交易的日常監測。

A、中國人民銀行

B、中國銀行間市場交易商協會

C、全國銀行間同業拆借中心

D、中央國債登記結算有限責任公司

參考答案:C
參考解析:

本題考查監管部門對非金融企業債券融資工具發行與承銷的監管措施。

同業拆借中心負責債務融資工具交易的日常監測,每月匯總債務融資工具交易情況向交易商協會報送。

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下列不屬于特殊普通合伙企業特殊之處的表現是()。

A、特殊普通合伙企業屬于普通合伙企業,其合伙人對企業債務承擔無限連帶責任

B、1個合伙人或者數個合伙人在執業活動中因故意或者重大過失造成合伙企業債務的,應當承擔無限責任或者無限連帶責任,其他合伙人以其在合伙企業中的財產份額為限承擔責任

C、合伙人執業活動中,因故意或者重大過失造成的合伙企業債務,以合伙企業財產對外承擔責任后,該合伙人應當按照合伙協議的約定對給合伙企業造成的損失承擔賠償責任

D、合伙人在執業活動中,非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務以及合伙企業的其他債務,由全體合伙人承擔無限連帶責任

參考答案:A
參考解析:

本題考查特殊普通合伙企業。特殊普通合伙企業特殊性在于,只有非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務以及合伙企業的其他債務,由全體合伙人承擔無限連帶責任,選項A錯誤。

以下屬于投資銀行類業務內部控制的是()。

A、項目組誠實守信、勤勉盡責開展執業活動,業務部門加強對業務人員的管理,確保其規范執業

B、建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監督的防線

C、建立重要崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線

D、建立獨立的監督檢查部門對各項業務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監控、檢查和反饋的防線

參考答案:A
參考解析:

區分證券公司的三道業務監控防線與投資銀行類業務三道內部控制防線。

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