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2022年證券法律法規考前沖刺模擬試題(一)

來源:233網校 2022-08-26 09:46:47

擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商,自確定并公告發行價格之日起(??)內,不得發布與該發行人有關的證券研究報告。

A、30日

B、40日

C、50日

D、60日

參考答案:B
參考解析:本題考查其他信息隔離墻管理要求。
插入模塊

根據《中華人民共和國證券法》的規定,證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反本法規定從事內幕交易的,處罰的情形包括()。

A、沒收違法所得,處以50萬元以下罰款

B、沒收違法所得

C、賣出其持有的所有證券

D、處以違法所得10倍以上的罰款

參考答案:B
參考解析:《中華人民共和國證券法》第一百九十一條規定,證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反本法第五十三條的規定從事內幕交易的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的,處以50萬元以上500萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。國務院證券監督管理機構工作人員從事內幕交易的,從重處罰。

發行人應于金融債券每次付息前(??)個工作日公布付息公告,最后一次付息暨兌付日前5個工作日公布兌付公告。

A、1

B、2

C、3 

D、4

參考答案:B
參考解析:發行人應于金融債券每次付息日前2 個工作日公布付息公告,最后一次付息暨兌付日前5個工作日公布兌付公告。

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