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2022年證券法律法規考前沖刺模擬試題(二)

來源:233網校 2022-08-27 00:00:25

自(  )年起,我國正式放開非現場開戶方式,中國結算發布了《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》,對實施非現場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。

A、2011年

B、2012年

C、2013年

D、2014年

參考答案:C
參考解析:本題考查非現場開戶方式。
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證券公司的證券自營賬戶,應當自開戶之日起(  )個交易日內,報證券交易所備案。

A、3

B、5

C、7

D、10 

參考答案:A
參考解析:證券公司的證券自營賬戶,應當自開戶之日起3個交易日內,報證券交易所備案。

證券公司風險管理部門應當向()提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。

A、股東(大)會

B、董事會

C、經理層

D、監事會

參考答案:C
參考解析:風險管理部門應當向經理層提交風險管理日報、月報、年報等定期報告,反映風險識別、評估結果和應對方案,對重大風險應提供專項評估報告,確保經理層及時、充分了解公司風險狀況。

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