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2022年證券法律法規考前沖刺模擬試題(二十五)

來源:233網校 2022-09-19 00:00:11

下列證券公司從事證券業務凈資本不得低于人民幣2億元的情形有()

Ⅰ、證券公司經營經紀業務

Ⅱ、證券公司經營證券經紀業務和證券自營業務

Ⅲ、證券公司經營證券資產管理業務和證券承銷與保薦業務

Ⅳ、證券公司經營證券自營和證券資產管理業務

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:

證券公司經營證券經紀業務的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經營證券經紀業務,同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的,其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于人民幣2億元。

插入模塊

下列關于證券發行的描述中,正確的是()。

Ⅰ、未經依法核準,任何單位和個人不得公開發行證券

Ⅱ、向不特定對象發行證券屬于公開發行

Ⅲ、向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行

Ⅳ、公開發行證券,不得采用打廣告的方式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:

有下列情形之一的,為公開發行:①向不特定對象發行證券;②向累計超過200人的特定對象發行證券;③法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

以下條件中,可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創板與創業板轉融券業務的有(  )。

Ⅰ、技術系統準備就緒

Ⅱ、業務管理制度和風險控制制度健全,具有切實可行的業務實施方案

Ⅲ、符合條件的公募基金、社保基金、保險資金等機構投資者以及參與科創板發行人首次公開發行的戰略投資者

Ⅳ、具有融資融券業務資格,并已開通轉融通業務權限

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:本題考查科創板轉融通業務的借入人條件,選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、正確,選項Ⅲ、是科創板證券出借業務的條件。

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