《刑法》第一百七十九條規定，未經國家有關主管部門批準，擅自公開或變相公開發行證券，數額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（）。
Ⅰ、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金
Ⅱ、退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下罰款
Ⅲ、單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅳ、對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
本題考查《刑法》第一百七十九條的規定，未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創板轉融券業務的有（）。
Ⅰ、技術系統準備就緒
Ⅱ、業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案
Ⅲ、符合條件的公募基金、社保基金、保險資金等機構投資者以及參與科創板發行人首次公開發行的戰略投資者
Ⅳ、具有融資融券業務資格，并已開通轉融通業務權限
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本題考查科創板轉融通業務的借入人條件，選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、正確，選項Ⅲ、是科創板證券出借業務的條件。
按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形包括（）。
Ⅰ、獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的
Ⅱ、造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的
Ⅲ、誘騙投資者買賣證券、期貨合約數額在10萬元以上的
Ⅳ、致使交易價格和交易量異常波動的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：
（1）獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的；
（2）造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的；
（3）致使交易價格和交易量異常波動的；
（4）其他造成嚴重后果的情形。
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