證券經營機構及其工作人員在落實執行投資者適當性管理的過程中，應當遵循以下（）原則。
Ⅰ、投資者利益優先
Ⅱ、勤勉盡責
Ⅲ、客觀性
Ⅳ、有效性
Ⅴ、審慎性
Ⅵ、差異性
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
參考答案：D
參考解析：本題考查證券經營機構執行投資者適當性基本原則。
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證券公司的信用風險管理應遵循（）原則。
Ⅰ、全面性原則
Ⅱ、內部制衡性原則
Ⅲ、全流程風控原則
Ⅳ、有效性原則
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：本題考查信用風險管理應遵循的原則。
證券咨詢人員應當規范執業行為，遵守以下執業行為準則（）。
Ⅰ、證券投資咨詢人員應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務
Ⅱ、證券投資咨詢人員應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料
Ⅲ、不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資者或者客戶提供投資分析、預測或建議
Ⅳ、證券投資咨詢人員制作發布證券研究報告、提供相當服務，應當向客戶進行必要的風險提示
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
本題考查證券投資咨詢人員執業行為的總體要求。選項Ⅳ、屬于證券分析師執業行為準則，證券分析師制作發布證券研究報告、提供相關服務，應當向客戶進行必要的風險提示。
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