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2022年證券法律法規考前沖刺模擬試題(十四)

來源:233網校 2022-09-08 00:00:09

行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的,可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。

A、1~3年

B、3~5年

C、5~10年

D、終身

參考答案:C
參考解析:

行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的,可以對有關責任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施。

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對于違反規定持有或者管理證券公司股權應做如何處理()。

A、對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

B、對違規持有或者管理證券公司的股權,處以違法所得1倍以上10倍以下罰款

C、沒有違法所得的,處以10萬元以上50萬元以下罰款

D、情節嚴重的,撤銷從業資格

參考答案:A
參考解析:

對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對違規持有或者管理證券公司的股權,處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得的,處以10萬元以上60萬元以下罰款;情節嚴重的,撤銷相關業務許可。

某上市公司因信息系統故障,造成年報未在規定日期前發布;近期高級管理人員發生頻繁更換,公司未及時披露該信息,造成公司股價異常波動;該公司甲某利用職務之便,吸收公眾存款數額達到30萬元;使用詐騙手段集資數額達到5萬元。下列選項中說法錯誤的是(  )。

A、該上市公司未披露重要信息,構成違規披露、不披露重要信息罪

B、該上市公司因信息系統故障,造成未按規定披露公司年報,不符合違規披露、不披露重要信息罪的認定

C、甲某使用詐騙手段集資數額達到5萬元,因性質惡劣,應予立案追訴

D、甲某利用職務之便,吸收公眾存款達到30萬元,應予立案追訴

參考答案:C
參考解析:

本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第四十九條的規定,個人集資詐騙,數額達到10萬元以上的,應予立案追訴。

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