證券公司的信用風險管理應遵循（）。
Ⅰ、全面性原則
Ⅱ、內部制衡性原則
Ⅲ、全流程風控原則
Ⅳ、有效性原則
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：本題考查信用風險管理應遵循的原則。
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在處理與股東之間的關系是，證券公司不得發生的行為的有（）
Ⅰ、持有股東的股權（法律法規或者中國證監會另有規定的除外）
Ⅱ、與股東進行關聯交易
Ⅲ、為股東提供借款
Ⅳ、為股東提供信用擔保
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：
證券公司的股東、實際控制人及其關聯方與證券公司的關聯交易不得損害證券公司及其客戶的合法權益。證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定。在處理與股東及股東關聯方之間的關系時，證券公司還應注意，不得有以下行為發生：
（1）持有股東的股權，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外；
（2）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益；
（3）股東違規占用公司資產；
（4）法律、行政法規或者中國證監會禁止的其他行為。
證券公司治理基本要求有（）。
Ⅰ、建立健全組織架構，明確職責劃分
Ⅱ、不得侵犯客戶合法權益
Ⅲ、建立完備的內部控制體系
Ⅳ、實時監控有關賬戶的交易行為
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
證券公司治理基本要求是：建立健全組織架構、明確職責劃分；不得侵犯客戶合法權益；建立完備的內部控制體系。
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