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2022年證券法律法規考前沖刺模擬試題(二十二)

來源:233網校 2022-09-16 00:00:48

依據《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規定,下列信息屬于內幕信息的是(  )。

Ⅰ、公司股權結構或者生產經營狀況發生重大變化

Ⅱ、公司債券信用評級發生變化

Ⅲ、公司重大資產抵押、質押、出售、轉讓、報廢

Ⅳ、公司發生未能清償到期債務的情況

Ⅴ、公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的20%

Ⅵ、公司放棄債權或者財產超過上年末凈資產的5%

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ

D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

參考答案:B
參考解析:

本題考查信息隔離墻的一般規定中內幕信息的基本概念。公司放棄債權或者財產超過上年末凈資產的10%,屬于內幕信息。

插入模塊

證券投資咨詢人員,主要包括()。

Ⅰ、證券咨詢顧問

Ⅱ、證券投資顧問

Ⅲ、證券評估師

Ⅳ、證券分析師

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:

證券投資咨詢人員,即從事證券、期貨投資咨詢業務的投資咨詢人員,主要包括證券投資顧問和證券分析師。

以下屬于證券公司投資銀行類業務的有()。

Ⅰ、承銷與保薦

Ⅱ、上市公司并購重組財務顧問

Ⅲ、公司債券受托管理

Ⅳ、受托投資管理

Ⅴ非上市公司推薦

Ⅵ資產證券化

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

參考答案:D
參考解析:本題考查證券公司投資銀行類業務的主要內容。受托投資管理業務不屬于投資銀行類業務。

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