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2022年證券法律法規(guī)考前沖刺模擬試題(二十二)

來源:233網(wǎng)校 2022-09-16 00:00:48

依據(jù)《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規(guī)定,下列信息屬于內(nèi)幕信息的是(  )。

Ⅰ、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化

Ⅱ、公司債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化

Ⅲ、公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢

Ⅳ、公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況

Ⅴ、公司新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%

Ⅵ、公司放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的5%

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ

D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

參考答案:B
參考解析:

本題考查信息隔離墻的一般規(guī)定中內(nèi)幕信息的基本概念。公司放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的10%,屬于內(nèi)幕信息。

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證券投資咨詢?nèi)藛T,主要包括()。

Ⅰ、證券咨詢顧問

Ⅱ、證券投資顧問

Ⅲ、證券評(píng)估師

Ⅳ、證券分析師

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:

證券投資咨詢?nèi)藛T,即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的投資咨詢?nèi)藛T,主要包括證券投資顧問和證券分析師。

以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的有()。

Ⅰ、承銷與保薦

Ⅱ、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問

Ⅲ、公司債券受托管理

Ⅳ、受托投資管理

Ⅴ非上市公司推薦

Ⅵ資產(chǎn)證券化

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

參考答案:D
參考解析:本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。受托投資管理業(yè)務(wù)不屬于投資銀行類業(yè)務(wù)。

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