本題考查非金融企業債務融資工具發行業務的一般規定。債務融資工具在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算。

公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。對于被擔保人股東或者受被擔保實際控制人支配的股東，不得參加該擔保事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過。

考查投資銀行類業務禁止性行為：

1.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權；

2.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產股權；

3.以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券；

4.泄露證券發行詢價和定價信息，操縱證券發行價格；

5.直接或者間接通過聘請第三方機構或者個人的方式輸送利益；

6.以與監管人員或者其他相關人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復及獲得批復時間等為手段招攬項目、商定服務費；

7.在證券發行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當利益；

8.其他輸送或者謀取不正當利益的行為。