證券、期貨交易內幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應處罰辦法有（ ）。
Ⅰ、沒收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下罰金
Ⅱ、沒收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ、情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金
Ⅳ、情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
本題考查證券公司違規使用內幕消息的法律責任。情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件有（）。
Ⅰ、具有證券經紀業務資格
Ⅱ、公司最近3年內不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間的情形
Ⅲ、財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定
Ⅳ、公司治理健全，內部控制有效
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本題考查證監會融資融券業務資格取得的條件。公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。
中國證券業協會誠信管理中，處罰處分信息包括（ ）。
Ⅰ、處罰處分機構或個人名稱
Ⅱ、處罰處分時間
Ⅲ、會員對本單位從業人員作出的處罰處分
Ⅳ、文號
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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