證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，相應(yīng)處罰辦法有（ ）。
Ⅰ、沒收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下罰金
Ⅱ、沒收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ、情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金
Ⅳ、情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
本題考查證券公司違規(guī)使用內(nèi)幕消息的法律責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有（）。
Ⅰ、具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
Ⅱ、公司最近3年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形
Ⅲ、財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
Ⅳ、公司治理健全，內(nèi)部控制有效
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本題考查證監(jiān)會(huì)融資融券業(yè)務(wù)資格取得的條件。公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中，處罰處分信息包括（ ）。
Ⅰ、處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱
Ⅱ、處罰處分時(shí)間
Ⅲ、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分
Ⅳ、文號(hào)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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