根據《證券法》,下來關于公告發行證券的說法,正確的有()。
Ⅰ、符合法律、行政法規規定的條件
Ⅱ、報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊
Ⅲ、未經依法注冊,任何單位和個人不得公開發行證券
Ⅳ、證券發行注冊制的具體范圍、實施步驟,由國務院證券監督管理機構規范
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
公開發行證券,必須符合法律、行政法規規定的條件,并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊,任何單位和個人不得公開發行證券。證券發行注冊制的具體范圍、實施步驟,由國務院規定。
根據《證券公司流動性風險管理指引》,證券公司的融資管理應符合的要求包括()
Ⅰ、分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源
Ⅱ、加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質)押品和融資市場等的集中度管理,適當設置集中度限額
Ⅲ、加強融資渠道管理,積極維護與主要融資交易對手的關系,保持在市場上的適當限額管理并定期評估市場融資和資產交現能力
Ⅳ、密切監測主要金融市場的交易量和價格等變動情況、評估市場流動性對公司融資能力的影響
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(1)分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。
(2)加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質)押品和融資市場等的集中度管理,適當設置集中度限額。
(3)加強融資渠道管理,積極維護與主要融資交易對手的關系,保持在市場上的適當活躍程度,并定期評估市場融資和資產變現能力。
(4)密切監測主要金融市場的交易量和價格等變動情況,評估市場流動性對公司融資能力的影響。
證券公司可以從事的業務包括()。
Ⅰ、股票期權經紀業務
Ⅱ、自營業務
Ⅲ、做市業務
Ⅳ、與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現貨經紀業務
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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