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2022年證券法律法規考前沖刺模擬試題(二十六)

來源:233網校 2022-09-20 00:00:02

根據《證券法》,下來關于公告發行證券的說法,正確的有()。

Ⅰ、符合法律、行政法規規定的條件

Ⅱ、報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊

Ⅲ、未經依法注冊,任何單位和個人不得公開發行證券

Ⅳ、證券發行注冊制的具體范圍、實施步驟,由國務院證券監督管理機構規范

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:

公開發行證券,必須符合法律、行政法規規定的條件,并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊,任何單位和個人不得公開發行證券。證券發行注冊制的具體范圍、實施步驟,由國務院規定。

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根據《證券公司流動性風險管理指引》,證券公司的融資管理應符合的要求包括()

Ⅰ、分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

Ⅱ、加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質)押品和融資市場等的集中度管理,適當設置集中度限額

Ⅲ、加強融資渠道管理,積極維護與主要融資交易對手的關系,保持在市場上的適當限額管理并定期評估市場融資和資產交現能力

Ⅳ、密切監測主要金融市場的交易量和價格等變動情況、評估市場流動性對公司融資能力的影響

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:

(1)分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。

(2)加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質)押品和融資市場等的集中度管理,適當設置集中度限額。

(3)加強融資渠道管理,積極維護與主要融資交易對手的關系,保持在市場上的適當活躍程度,并定期評估市場融資和資產變現能力。

(4)密切監測主要金融市場的交易量和價格等變動情況,評估市場流動性對公司融資能力的影響。

證券公司可以從事的業務包括()。

Ⅰ、股票期權經紀業務

Ⅱ、自營業務

Ⅲ、做市業務

Ⅳ、與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現貨經紀業務

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:本題考查股票期權業務相關知識。選項Ⅳ、為期貨公司可以從事的業務。

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