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2022年證券法律法規考前沖刺模擬試題(二十八)

來源:233網校 2022-09-22 08:25:39

在融資融券業務的決策與授權體系下,業務決策機構負責()。

Ⅰ、制定融資融券業務的基本管理制度

Ⅱ、制定融資融券業務操作流程

Ⅲ、制定融資融券合同的標準文本

Ⅳ、確定對單一客戶和單一證券的授信額度

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:A
參考解析:

業務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成,負責制定融資融券業務操作流程,選擇可從事融資融券業務的分支機構,確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

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證券經紀業務合規風險的防范措施包括()。

Ⅰ、證券公司要加強合規文化建設,從高級管理人員到普通員工都要增強法制觀念和合規意識

Ⅱ、要建立健全各項規章制度,嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度

Ⅲ、對客戶交易結算資金實行第三方存管,對經紀業務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行集中統一管理;對風險程度和重要性不同的業務,實行實時復核、分級審批。加強對經紀業務主要環節和風險點的控制

Ⅳ、建立客戶投訴處理及責任追究機制

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:

本題考查證券經紀業務合規風險的防范措施。

(1)證券公司要加強合規文化建設,從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識。

(2)要建立健全各項規章制度,嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度。

(3)對客戶交易結算資金實行第三方存管,對經紀業務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行集中統一管理;對風險程度和重要性不同的業務,實行實時復核、分級審批。

(4)強化崗位制約和監督,對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度;

根據《合伙企業法》規定,下列哪些選項符合除名退伙情形()。

Ⅰ、未履行出資義務

Ⅱ、執行合伙事務時有不正當行為

Ⅲ、因故意或重大過失給合伙企業造成損失

Ⅳ、合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:

本題考查《合伙企業法》有關規定。根據《合伙企業法》第四十九條的規定,合伙人有下列情形之一的,經其他合伙人一致同意可以決議將其除名:(1)未履行出資義務;(2)因故意或者重大過失給合伙企業造成損失;(3)執行合伙事務時有不正當行為;(4)發生合伙協議約定的事由。合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行屬于當然退伙的情形。

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