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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列關于金融債券的說法正確的是()。
A. 未經中國人民銀行核準，任何金融機構不得擅自發行金融債券
B. 金融債券的投資風險由投資者和金融機構共同承擔
C. 金融債券只可在全國銀行間債券市場公開發行
D. 金融債券定向發行的，不可免于信用評級
考點：本題考査金融債券發行業務的一般規定。金融債券的投資風險由投資者自行承擔;金融債券可在全國銀行間債券市場公開發行或定向發行;金融債券定向發行的，經認購人同意，可免于信用評級。
考慮到科創企業具有投入大、迭代快等特點，在總結現有股票交易漲跌幅制度實施中的利弊得失基礎上，將科創板股票的漲跌幅限制放寬至()。為盡快形成合理價格，新股上市后的前()個交易日不設漲跌幅限制。
A. 20%;5
B. 10%;5
C. 10%;10
D. 20%;10
考點：考慮到科創企業具有投入大、迭代快等特點，在總結現有股票交易漲跌幅制度實施中的利弊得失基礎上，將科創板股票的漲跌幅限制放寬至20%。為盡快形成合理價格，新股上市后的前5個交易日不設漲跌幅限制。
下列關于指定交易的說法，正確的是()。
A. 凡在上交所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上交所市場交易參與人，作為其證券交易的受托人
B. 每一個證券賬戶可以指定一個或多個交易參與人
C. 投資者變更指定交易的，可以自行撤銷申請
D. 指定交易撤銷后無法重新申辦指定交易
考點：本題考查指定交易。每一個證券賬戶只能指定一個交易參與人(證券公司)。投資者變更指定交易的，應當向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令。指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。
