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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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下列哪項(xiàng)不是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn)()。
A. 合規(guī)
B. 誠(chéng)信
C. 風(fēng)險(xiǎn)分散
D. 穩(wěn)健
考點(diǎn)：“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的價(jià)值取向。
對(duì)于融資類業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)對(duì)跨部門(mén)或跨主體的同一業(yè)務(wù)制定相對(duì)一致的風(fēng)險(xiǎn)管理流程和標(biāo)準(zhǔn)，并遵循()原則制定同一客戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)同一客戶的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行匯總和監(jiān)控。
A. 了解你的客戶
B. 內(nèi)部制衡性
C. 可靠性
D. 全流程風(fēng)控
對(duì)于融資類業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)對(duì)跨部門(mén)或跨主體的同一業(yè)務(wù)制定相對(duì)一致的風(fēng)險(xiǎn)管理流程和標(biāo)準(zhǔn)，并 遵 循 “了解你的客戶” 原則制定同一客戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)同一客戶的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行匯總和監(jiān)控。
證券公司持續(xù)合規(guī)狀況的評(píng)價(jià)依據(jù)之一為()采取的行政處罰措施、行政監(jiān)管措施。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 司法機(jī)關(guān)
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D. 中國(guó)人民銀行
證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施、行政監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處 分 、自律管理措施等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)
