233網校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現在開始！每天堅持練習，把基礎鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節測試】
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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列哪項不是證券行業文化理念的體現()。
A. 合規
B. 誠信
C. 風險分散
D. 穩健
參考答案：C
參考解析：
考點：“合規、誠信、專業、穩健”是證券行業文化理念的體現，是資本市場長期穩定健康發展的價值取向。
對于融資類業務，證券公司應對跨部門或跨主體的同一業務制定相對一致的風險管理流程和標準，并遵循()原則制定同一客戶的認定標準，對同一客戶的融資類業務進行匯總和監控。
A. 了解你的客戶
B. 內部制衡性
C. 可靠性
D. 全流程風控
參考答案：A
參考解析：
對于融資類業務，證券公司應對跨部門或跨主體的同一業務制定相對一致的風險管理流程和標準，并 遵 循 “了解你的客戶” 原則制定同一客戶的認定標準，對同一客戶的融資類業務進行匯總和監控。
證券公司持續合規狀況的評價依據之一為()采取的行政處罰措施、行政監管措施。
A. 中國證監會
B. 司法機關
C. 中國證監會及其派出機構
D. 中國人民銀行
參考答案：C
參考解析：
證券公司持續合規狀況主要根據司法機關采取的刑事處罰措施、中國證監會及其派出機構采取的行政處罰措施、行政監管措施及證券期貨行業自律組織紀律處 分 、自律管理措施等情況進行評價
