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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列關于證券公司合規負責人進行合規審查和合規檢查的規定錯誤的是()。
A. 合規負責人應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面合規審查意見
B. 證券公司應當建立新產品、新業務評估與決策機制，合規負責人和合規部門應當對新產品、新業務發表合規審查意見
C. 合規檢查包括例行檢査與突擊檢查
D. 公司董事會、監事會、高級管理人員、合規負責人或合規部門認為必要的，證券公司應當進行專項檢査
考點：本題考查證券公司合規負責人的具體職責。C項按照組織合規檢查的主體分類，合規檢查包括下屬各單位組織實施的合規檢査，也包括合規部門單獨或聯合其他部門組織實施的合規檢查.按照合規檢查發生的情形分類，合規檢查包括例行檢査與專項檢査。
證券公司應當根據應急預案定期組織關鍵崗位人員開展應急演練，演練頻率不低于每年一次，并確保應急演練在()年內覆蓋全部重要信息系統。
A. 2
B. 1
C. 5
D. 3
考點：本題考查證券公司信息技術安全。證券公司應當根據系統變更、業務變化等情況，持續更新應急預案。證券公司應當根據應急預案定期組織關鍵崗位人員開展應急演練，演練頻率不低于每年一次，并確保應急演練在2年內覆蓋全部重要信息系統。
證券公司應當跟蹤審計發現問題的整改情況，妥善保存審計報告，保存期限不得少于()年。
A. 20
B. 10
C. 5
D. 25
考點：本題考查證券公司信息技術安全。證券公司應當跟蹤審計發現問題的整改情況，相關問題未能及時整改的，應當說明理由，并將審計報告提交信息技術治理委員會審議。證券公司應當妥善保存審計報告，保存期限不得少于20年。
