233網校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現在開始！每天堅持練習，把基礎鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節測試】
2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
【超全學習資料包下載】【題庫會員免費領】【干貨筆記】【證券核心考點講解】
下列情形中為公開發行證券的是()。
A. 向特定對象發行證券
B. 向特定對象發行證券累計超過50人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內
C. 向特定對象發行證券累計超過100人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內
D. 向特定對象發行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內
考點：本題考查公開發行證券的認定。有下列情形之一的，為公開發行：(1)向不特定對象發行證券;(2)向特定對象發行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內;(3)法律、行政法規規定的其他發行行為。
以下關于《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的有關規定，錯誤的是()。
A. 對違反該規則的開戶代理機構及其網點，中國結算視情節輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責
B. 對違反該規則的開戶代理機構及其網點，中國結算視情節輕重單處或并處暫停或終止開戶代理機構或網點的開戶代理業務資格
C. 對違反該規則的開戶代理機構及其網點，中國結算無權終止開戶代理機構或網點的開戶代理業務資格
D. 可根據國務院證券監督管理機構及中國結算的有關規定記入誠信檔案
中國結算發布的 《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的有關規定
對違反該規則的開戶代理機構及其網點，中國結算視情節輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責、暫停或終止開戶代理機構或網點的開戶代理業務資格;終止開戶代理機構或網點的開戶代理業務資格、提請國務院證券監督管理機構采取相關監管措施等自律管理措施，并根據國務院證券監督管理機構及中國結算的有關規定記入誠信檔案。
關于公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人的行為，下列做法中正確的是()。
A. 虛假出資或者抽逃出資
B. 公平地對待其他人
C. 未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動
D. 要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益
公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人不得有下列行為：
(1) 虛假出資或者抽逃出資;
(2) 未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動;
(3) 要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益。
除上述禁止行為以外，公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人也不得從事國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
