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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。
A. 獨(dú)立原則
B. 主觀原則
C. 公平原則
D. 審慎原則
經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，遵循獨(dú)立、客 觀 、公 平 、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易 、操縱證券市場活動(dòng)。
證券賬戶開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式。其中，非現(xiàn)場方式不包括()。
A. 見證開戶
B. 網(wǎng)上開戶
C. 證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)工作人員在營業(yè)場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場辦理證券賬戶的開立手續(xù)
D. 中國結(jié)算認(rèn)可的其他非現(xiàn)場開戶方式
考點(diǎn)：證券賬戶開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式。其中，非現(xiàn)場方式包括見證開戶、網(wǎng)上開戶，以及中國結(jié)算認(rèn)可的其他非現(xiàn)場開戶方式。
下列有關(guān)利潤分配的說法，錯(cuò)誤的是()。
A. 公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責(zé)任公司股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利
B. 股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)違反規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東無需將違反規(guī)定分配的利潤退還公司
C. 公司持有的本公司股份不得分配利潤
D. 股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外
考點(diǎn)：股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)違反規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。
