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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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關于存托人與托管人，下列說法錯誤的是()。
A. 存托人應與境外基礎證券發行人簽署存托協議，并根據存托協議約定協助完成存托憑證的發行上市
B. 所有商業銀行都可以擔任存托人
C. 托管人應當按照托管協議約定，協助辦理分紅派息、投票
D. 托管人應當向存托人提供基礎證券的市場信息
考點：存托人和托管人應當承擔的職責包括：存托人與境外基礎證券發行人簽署存托協議，并根據存托協議約定協助完成存托憑證的發行上市;托管人按照托管協議約定，協助辦理分紅派息、投票;托管人向存托人提供基礎證券的市場信息。
可以依法擔任存托人的機構有：中國證券登記結算有限責任公司及其子公司 ;經國務院銀行業監督管理機構批準的商業銀行、證券公司。
證券公司設立嚴密有效的三道業務監控防線，下列屬于第三道防線的是()。
A. 相關部門、相關崗位之間相互制衡、監督
B. 獨立的監督檢查部門對各項業務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監控、檢査和反饋
C. 重要崗位雙人、雙職、雙責
D. 建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案
(1) 建立重要崗位雙人、雙職 、雙責為基礎的第一道防線，并加強對單人單崗業務的監控。與資金、有價證券、重要空白憑證、業務合同、印章等直接接觸的崗位和涉及信息系統安全的崗位，應當實行雙人負責制。
(2) 建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監督的第二道防線。不同部門應有明確的職責分工，不相容職務應適當分離。
(3) 建立獨立的監督檢查部門對各項業務、各部門 、各分支機構 、各崗位全面實施監控、檢查和反饋的第三道防線。
根據《公司法》的有關規定，下列關于股份有限公司董事會的說法錯誤的是()。
A. 股份有限公司設董事會，其成員為5至19人
B. 董事會成員中可以有公司職工代表
C. 董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過3年
D. 董事任期屆滿，不可連任
考點：董事任期屆滿，連選可以連任。
