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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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關(guān)于存托人與托管人，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A. 存托人應(yīng)與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市
B. 所有商業(yè)銀行都可以擔(dān)任存托人
C. 托管人應(yīng)當(dāng)按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票
D. 托管人應(yīng)當(dāng)向存托人提供基礎(chǔ)證券的市場(chǎng)信息
考點(diǎn)：存托人和托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括：存托人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市;托管人按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票;托管人向存托人提供基礎(chǔ)證券的市場(chǎng)信息。
可以依法擔(dān)任存托人的機(jī)構(gòu)有：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其子公司 ;經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的商業(yè)銀行、證券公司。
證券公司設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線，下列屬于第三道防線的是()。
A. 相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督
B. 獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢査和反饋
C. 重要崗位雙人、雙職、雙責(zé)
D. 建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案
(1) 建立重要崗位雙人、雙職 、雙責(zé)為基礎(chǔ)的第一道防線，并加強(qiáng)對(duì)單人單崗業(yè)務(wù)的監(jiān)控。與資金、有價(jià)證券、重要空白憑證、業(yè)務(wù)合同、印章等直接接觸的崗位和涉及信息系統(tǒng)安全的崗位，應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制。
(2) 建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線。不同部門應(yīng)有明確的職責(zé)分工，不相容職務(wù)應(yīng)適當(dāng)分離。
(3) 建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門 、各分支機(jī)構(gòu) 、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的第三道防線。
根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)的說法錯(cuò)誤的是()。
A. 股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5至19人
B. 董事會(huì)成員中可以有公司職工代表
C. 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年
D. 董事任期屆滿，不可連任
考點(diǎn)：董事任期屆滿，連選可以連任。
