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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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根據(jù)證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，證券公司資本杠桿率不得低于()。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 7%
證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：
(1) 風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100% ;
(2) 資本杠桿率不得低于8% ;
(3) 流動(dòng)性覆蓋率不得低于100% ;
(4) 凈穩(wěn)定資金率不得低于100%
下列選項(xiàng)中屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施的是()。
A. 自保風(fēng)險(xiǎn)
B. 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
C. 接管
D. 破產(chǎn)重組
考點(diǎn)：證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。
根據(jù)中國結(jié)算發(fā)布的《證券非交易過戶業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(適用于繼承、捐贈(zèng)等情形)》的規(guī)定，非交易過戶指登記在中國結(jié)算開立的證券賬戶(不含開放式基金賬戶)中的股票(不含非流通股)、存托憑證、債券、基金等在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的證券品種，因發(fā)生()等情形之一所涉及的證券持有人變更。
A. 繼承、受贈(zèng)、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、法人資格喪失、公募資產(chǎn)管理
B. 繼承、受贈(zèng)、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、主體資格喪失、私募資產(chǎn)管理
C. 繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、法人資格喪失、私募資產(chǎn)管理
D. 繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、主體資格喪失、公募資產(chǎn)管理
考點(diǎn)：根據(jù)中國結(jié)算發(fā)布的《證券非交易過戶業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(適用于繼承、捐贈(zèng)等情形)》規(guī)定，非交易過戶指登記在中國結(jié)算開立的證券賬戶(不含開放式基金賬戶)中的股票(不含非流通股)、存托憑證、債券、基金等在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的證券品種，因發(fā)生繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、法人資格喪失、私募資產(chǎn)管理等情形之一所涉及的證券持有人變更。
