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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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保薦代表人在()個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計()次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
A. 1;2
B. 2;2
C. 1;3
D. 2;3
考點(diǎn)：保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
證券研究報告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核;證券分析師數(shù)量少于()人的可以由署名證券分析師之外的證券分析師進(jìn)行質(zhì)量審核。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 3
考點(diǎn)：證券研究報告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核;證券分析師數(shù)量少于10人的可以由署名證券分析師之外的證券分析師進(jìn)行質(zhì)量審核。
刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，并說明原因。在實(shí)施證券發(fā)行注冊制的板塊出現(xiàn)上述情形的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)同時向證券交易所報告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
考點(diǎn)：刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，并說明原因。在實(shí)施證券發(fā)行注冊制的板塊出現(xiàn)上述情形的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)同時向證券交易所報告。
