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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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保薦代表人在()個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條規定的監管措施累計()次以上，中國證監會可以6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
A. 1;2
B. 2;2
C. 1;3
D. 2;3
參考答案：B
參考解析：
考點：保薦代表人在2個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條規定的監管措施累計2次以上，中國證監會可以6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
證券研究報告應當由登記為證券分析師的專職質量審核人員進行質量審核;證券分析師數量少于()人的可以由署名證券分析師之外的證券分析師進行質量審核。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 3
參考答案：B
參考解析：
考點：證券研究報告應當由登記為證券分析師的專職質量審核人員進行質量審核;證券分析師數量少于10人的可以由署名證券分析師之外的證券分析師進行質量審核。
刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起()個工作日內分別向中國證監會報告，并說明原因。在實施證券發行注冊制的板塊出現上述情形的，保薦機構應同時向證券交易所報告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
參考答案：B
參考解析：
考點：刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起5個工作日內分別向中國證監會報告，并說明原因。在實施證券發行注冊制的板塊出現上述情形的，保薦機構應同時向證券交易所報告。
