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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列關于績效考核和激勵機制的說法，錯誤的是()。
A. 與發布證券研究報告業務存在利益沖突的部門或人員不得參與對發布證券研究報告相關人員的考核
B. 證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務顧問業務等項目的，其個人薪酬不得與相關項目的業務收入直接掛鉤
C. 研究銷售人員不得參與對分析師等研究人員的考核
D. 外部評選結果作為對分析師個人社會評價的參考，應當作為證券分析師薪酬激勵的依據
考點：外部評選結果僅作為對分析師個人社會評價的參考，不得作為證券分析師薪酬激勵的依據。
證券公司經營管理主要負責人對公司合規運營承擔責任，履行下列合規管理職責()。
①組織制定公司規章制度，并監督其實施
②督導、提醒公司其他高級管理人員在其分管領域中認真履行合規管理職責，落實合規管理要求
③支持合規負責人及合規部門按照監管要求和公司制度規定，向董事會、監管部門報告合規風險事項
④其分管領域組織貫徹執行公司各項規章制度，組織起草、制定其分管領域的規章制度，并監督其實施
⑤督促公司下屬各單位就合規風險事項開展自查或配合公司調查，嚴格按照公司規定進行合規問責，并落實整改措施。
A. ①②③⑤
B. ②③④
C. ①②③④
D. ①③④⑤
④屬于，其他高級管理人員的合規管理職責之一為在其分管領域組織貫徹執行公司各項規章制度，組織起草、制定其分管領域的規章制度，并監督其實施。
證券公司應當妥善保存信息系統()過程中產生的文檔，并根據業務開展情況以及信息系統的重要程度建立與監測工作相適應的日志留痕機制，確保滿足應急處置和審計需要。
①開發
②測試
③上線
④變更及運維
A. ①②③
B. ①③④
C. ①②③④
D. ①②④
證券公司應當妥善保存信息系統開發、測 試 、上 線 、變更及運維過程中產生的文檔，并根據業務開展情況以及信息系統的重要程度建立與監測工作相適應的日志留痕機制，確保滿足應急處置和審計需要。
