考點：組織，是指一定數量的自然人為實現特定目的而依法組成的機構。作為法律主體的組織根據其性質和特征，可以分為三類：一是國家機關，如國家的立法機關、行政機關、司法機關等;二是營利性法人或非法人組織，如公司、合伙企業等;三是非營利性法人或社會組織，如政黨、行業協會、基金會等。

證券公司各部門、各分支機構和各層級子公司負責人負責落實本單位的合規管理目標，對本單位合規運營承擔責任：

(1) 在本單位組織貫徹執行公司各項規章制度，組 織 起 草 、制定與本單位職責相關的規章制度，并監督其實施;

(2) 建立并完善本單位的合規管理制度與機制，將各項經營活動的合規性要求嵌入業務管理制度與操作流程中;

(3) 在本單位主動倡導合規經營理念，積極培育公司合規文化;

(4) 積極配合合規負責人及合規部門的工作，認真聽取并落實合規負責人及合規部門提出的合規管理意見;

(5) 為本單位配備合格合規管理人員，避免分配與其履行合規職責相沖突的工作;

(6) 支持本單位合規管理人員的工作，為本單位合規管理人員提供履職保障 ，包括但不限于參與本單位重要會議、查閱本單位各類業務與管理文檔、充分尊重其獨立發表合規專業意見的權利等;

(7) 在業務開展前應當充分論證業務的合法合規性，充分聽取本單位合規管理人員的合規審查意見，有效評估業務的合規風險，主動避免開展存在合規風險的業務;

(8) 發現與本單位業務相關的合規風險事項時，及時按公司制度規定進行報 告 ，提出整改措施，并督促整改落實

考點：保薦機構應當建立健全并執行覆蓋全部保薦業務流程和全體保薦業務人員的內部控制制度，包括但不限于立項制度、質量控制制度、問核制度、內核制度、反饋意見報告制度、風險事件報告制度、合規檢查制度、應急處理制度等。