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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列事項中，屬于股份有限公司章程中應當記載的事項的有()。
①公司名稱和住所
②公司經營范圍
③公司設立方式
④監事會的組成、職權和議事規則
⑤公司利潤分配辦法
A. ①②③④
B. ①②③⑤
C. ②③④⑤
D. ①②③④⑤
考點：股份有限公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所;公司經營范圍;公司設立方式;公司股份總數、每股金額和注冊資本;發起人的姓名或者名稱、認購的股份數、出資方式和出資時間;董事會的組成、職權和議事規則;公司法定代表人;監事會的組成、職權和議事規則;公司利潤分配辦法;公司的解散事由與清算辦法;公司的通知和公告辦法;股東大會會議認為需要規定的其他事項。
創業板證券承銷與保薦業務相關部門規章、規范性文件及業務規則主要包括()。
①《創業板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》
②《深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則》
③《創業板首次公開發行證券發行與承銷特別規定》《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法(試行)》
④《深圳證券交易所創業板上市公司證券發行上市審核規則》
⑤《創業板上市公司持續監管辦法(試行)》
A. ①②③④⑤
B. ①③④⑤
C. ②③④⑤
D. ①②③④
創業板證券承銷與保薦業務相關部門規章、規范性文件及業務規則主要包括《創業板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》 《深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則》 《創業板首次公開發行證券發行與承銷特別規定》 《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法(試行)》 《深圳證券交易所創業板上市公司證券發行上市審核規則》 《創業板上市公司持續監管辦法(試行)》 等。
按照《證券公司分類監管規定》，下列說法中正確的是()。
①證券公司分公司、營業部等分支機構被直接采取行政監管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計最高扣5分
②就同一事項對證券公司及其負有責任的人員實施多項行政處罰、監管措施、紀律處分、自律管理措施的，按最高分值扣分，不重復扣分，但因限期整改不到位再次被實施行政處罰、監管措施、紀律處分、自律管理措施的除外
③證券公司及其負有責任的人員因同一事項在不同評價期被分別實施行政處罰、監管措施、紀律處分、自律管理措施的，按最低分值扣分
④同一事項在以前評價期已被扣分但未達到最高分值扣分的，按最高分值與已扣分值的差額扣分
A. ②③④
B. ①②③④
C. ①②④
D. ①②③
考點：本題考査證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法。證券公司及其負有責任的人員因同一事項在不同評價期被分別實施行政處罰、監管措施、紀律處分、自律管理措施的，按最高分值扣分。
