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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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當發行人證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，中國證監會可以暫停保薦機構的保薦業務資格()個月到()個月，責令保薦機構更換相關負責人，對保薦代表人采取認定為不適當人選的監管措施;情節嚴重的，撤銷保薦業務資格，對相關責任人采取證券市場禁入的措施。
①6②12
③24④36
A. ①②
B. ②④
C. ②③
D. ①④
考點：發行人出現下列情形之一的，中國證監會可以暫停保薦機構的保薦業務資格12個月到36個月，責令保薦機構更換相關負責人，對保薦代表人采取認定為不適當人選的監管措施;情節嚴重的，撤銷保薦業務資格，對相關責任人采取證券市場禁入的措施：(1)證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;(2)持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
下列關于證券公司從事相關證券業務的凈資本標準說法正確的是()。
①證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
②證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣2億元
③證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
④證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣3億元
A. ①③④
B. ①②③④
C. ①②③
D. ①③
考點：本題考查證券公司風險控制指標管理基本規定。證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。
下列關于信息技術應用的合規與風險要點的說法，正確的是()。
①證券公司應當按照中國證監會有關規定采集、記錄、存儲、報送客戶交易終端信息，并采取有效的技術措施，保障相關信息真實、準確、完整
②證券公司使用電子合同從事證券基金業務活動的，應當將電子合同存儲在指定的信息系統，并提供可供投資者及合同其他相關方查詢、下載的公開渠道
③證券公司從事證券交易相關業務，應當按照監管規定及自律管理規則的要求，確保風險管理系統具備審查賬戶資金及證券是否充足、監控交易及資金劃轉是否異常等功能
④除法律法規及中國證監會另有規定外，證券公司應當通過自身運營管理的信息系統直接接收客戶交易指令，并記錄客戶交易指令接收時間
A. ①②③
B. ①②③④
C. ①④
D. ①②
除法律法規及中國證監會另有規定外，證券公司應當通過自身運營管理的信息系統直接接收客戶交易指令，并記錄客戶交易指令接收時間。
證券公司應當按照中國證監會有關規定采集、記 錄 、存 儲 、報送客戶交易終端信息，并采取有效的技術措施，保障相關信息真實、準 確 、完整。
證券公司借助專業化交易信息系統向特定客戶提供交易服務的，應當要求客戶登記交易終端信息;信息發生變更的，應當要求客戶履行變更程序，確?？蛻粽鎸嵤褂玫目蛻艚灰捉K端信息與登記內容一致。
證券公司使用電子合同從事證券基金業務活動的，應當將電子合同存儲在指定的信息系統，并提供可供投資者及合同其他相關方查詢、下載的公開渠道。
證券公司從事證券交易相關業務，應當按照監管規定及自律管理規則的要求 ，確保風險管理系統具備審查賬戶資金及證券是否充足、監控交易及資金劃轉是否異常等功能。
