證券公司應當在公司管理層下設立信息技術治理委員會或指定專門委員會(以下統稱 “信息技術治理委員會”)負責制定信息技術戰略并審議下列事項：

1. 信息技術規劃，包括但不限于信息技術建設規劃、信息安全規劃 、數據治理規劃等;

2. 信息技術投入預算及分配方案;

3. 重要信息系統建設或重大改造立項、重大變更方案;

4. 信息技術應急預案;

5. 使用信息技術手段開展相關業務活動的審查報告以及年度評估報告;

6. 信息技術治理委員會委員提請審議的事項;

7. 其他對信息技術管理產生重大影響的事項。

承銷機構在承銷公司債券過程中，有下列行為之一的，中國證監會可以對承銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取本辦法第六十八條規定的相關監管措施;情節嚴重的，依 照《證券法》 第一百八十四條予以處罰。

① 未勤勉盡責，違 反 《公司債券發行與交易管理辦法》 第四十一條規定的行為 ;

② 以不正當競爭手段招攬承銷業務;

③ 從 事 《公司債券發行與交易管理辦法》第四十五條規定禁止的行為;

④ 從 事 《公司債券發行與交易管理辦法》第四十七條規定禁止的行為;

⑤ 未按《公司債券發行與交易管理辦法》及相關規定要求披露有關文件;

⑥ 未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實施的行為;

⑦ 未按照《公司債券發行與交易管理辦法》及相關規定要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關資料;

⑧ 其他違反承銷業務規定的行為。

證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則 ，公平地確定雙方的權利和義務。委托合同應當載明下列事項：

(1) 證券公司的名稱和證券經紀人的姓名;

(2) 證券經紀人的代理權限;

(3) 證券經紀人的代理期間;

(4) 證券經紀人服務的證券營業部;

(5) 證券經紀人的執業地域范圍;

(6) 證券經紀人的基本行為規范;

(7) 證券經紀人的報酬計算與支付方式;

(8) 雙方權利義務;

(9) 違約責任。

證券經紀人的執業地域范圍，應當與其服務的證券公司的管理能力及證券營業部的客戶管理水平和客戶服務的合理區域相適應。