證券公司應(yīng)當(dāng)在公司管理層下設(shè)立信息技術(shù)治理委員會或指定專門委員會(以下統(tǒng)稱 “信息技術(shù)治理委員會”)負(fù)責(zé)制定信息技術(shù)戰(zhàn)略并審議下列事項(xiàng)：

1. 信息技術(shù)規(guī)劃，包括但不限于信息技術(shù)建設(shè)規(guī)劃、信息安全規(guī)劃 、數(shù)據(jù)治理規(guī)劃等;

2. 信息技術(shù)投入預(yù)算及分配方案;

3. 重要信息系統(tǒng)建設(shè)或重大改造立項(xiàng)、重大變更方案;

4. 信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案;

5. 使用信息技術(shù)手段開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動的審查報告以及年度評估報告;

6. 信息技術(shù)治理委員會委員提請審議的事項(xiàng);

7. 其他對信息技術(shù)管理產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。

承銷機(jī)構(gòu)在承銷公司債券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以對承銷機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取本辦法第六十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，依 照《證券法》 第一百八十四條予以處罰。

① 未勤勉盡責(zé)，違 反 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》 第四十一條規(guī)定的行為 ;

② 以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);

③ 從 事 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十五條規(guī)定禁止的行為;

④ 從 事 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十七條規(guī)定禁止的行為;

⑤ 未按《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)定要求披露有關(guān)文件;

⑥ 未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為;

⑦ 未按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)定要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關(guān)資料;

⑧ 其他違反承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則 ，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(1) 證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名;

(2) 證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限;

(3) 證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間;

(4) 證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部;

(5) 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍;

(6) 證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范;

(7) 證券經(jīng)紀(jì)人的報酬計(jì)算與支付方式;

(8) 雙方權(quán)利義務(wù);

(9) 違約責(zé)任。

證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。