禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列行為：

(1 ) 直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券 (實施股權激勵計劃或者員工持股計劃除外 );

(2 ) 利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動;

(3 ) 私下接受客戶委托買賣證券;

(4 ) 在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導;

(5 ) 違背客戶的委托為其買賣證券;

(6 ) 不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件;

(7 ) 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 ;

(8 ) 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;

(9 ) 其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

違 反 前 款 (5) — ( 9 ) 項規(guī)定給客戶造成損失的，應當依法承擔賠償責任。

考點：公司持有的本公司股份不得分配利潤。

全國股轉公司可以采取下列自律監(jiān)管措施：① 要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露;②要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見 ;③約見談話;④要求提交書面承諾;⑤出具警示函;⑥責令改正;⑦暫不受理相關主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件;⑧暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售;⑨限制證券賬戶交易;⑩向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為;其他自律監(jiān)管措施。