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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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根據(jù)《證券法》，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的行為包括()。
①私下接受客戶委托買賣證券
②經(jīng)客戶的委托，為客戶買賣證券
③在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件
④利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動
⑤在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)
A. ①②③④⑤
B. ①②③④
C. ①④⑤
D. ①②③
禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列行為：
(1 ) 直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券 (實(shí)施股權(quán)激勵計劃或者員工持股計劃除外 );
(2 ) 利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動;
(3 ) 私下接受客戶委托買賣證券;
(4 ) 在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo);
(5 ) 違背客戶的委托為其買賣證券;
(6 ) 不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件;
(7 ) 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 ;
(8 ) 為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;
(9 ) 其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
違 反 前 款 (5) — ( 9 ) 項規(guī)定給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
下列關(guān)于公積金的說法，正確的有()。
①法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%
②公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金
③公司持有的本公司股份可以分配利潤
④股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外
A. ①②③
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②④
考點(diǎn)：公司持有的本公司股份不得分配利潤。
全國股轉(zhuǎn)公司可以采取下列自律監(jiān)管措施( )。
①約見談話
②要求提交書面承諾
③出具警示函
④責(zé)令改正
⑤暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件
A. ①②③④
B. ①②③⑤
C. ①②③
D. ①②③④⑤
全國股轉(zhuǎn)公司可以采取下列自律監(jiān)管措施：① 要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露;②要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機(jī)構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見 ;③約見談話;④要求提交書面承諾;⑤出具警示函;⑥責(zé)令改正;⑦暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件;⑧暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售;⑨限制證券賬戶交易;⑩向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為;其他自律監(jiān)管措施。
