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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，中國證監會應當從重處理的情形有()。
①直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益
②產生惡劣社會影響
③涉及金額較大或者涉及人員較多
④曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反該規定
⑤首次違反該規定
A. ①②③④⑤
B. ①②③④
C. ②③④⑤
D. ①②③⑤
考點：證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，有下列情形之一的，中國證監會應當從重處理：(1)直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益;(2)連續或者多次違反本規定;(3)涉及金額較大或者涉及人員較多;(4)產生惡劣社會影響;(5)曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定;(6)中國證監會認定應當從重處理的其他情形。
關于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求，證券公司應按照()原則，強化內部管理措施。
①安全②準確
③完整④保密
A. ①②④
B. ①②③④
C. ①②③
D. ①③④
證券公司應按照安全、準確、完 整 、保密的原則，強化內部管理措施，采取必要管理措施和技術措施，統籌考慮保存范圍、方式和期限，確?？蛻羯矸菪畔⒑徒灰子涗浲暾麥蚀_，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損 毀 ，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。
債券存續期內，企業發生可能影響償債能力或投資者權益的重大事項時，應當及時披露，并說明事項的起因、目前的狀態和可能產生的影響。上述所稱“重大事項”包括()。
①企業名稱變更、股權結構或生產經營狀況發生重大變化
②企業變更財務報告審計機構、債券受托管理人或具有同等職責的機構、信用評級機構
③企業發生超過上年末凈資產1%的損失
④企業1/3以上董事、2/3以上監事、董事長、總經理或具有同等職責的人員發生變動
⑤企業轉移債券清償義務
A. ①②③④⑤
B. ②③④⑤
C. ①②④⑤
D. ①②③④
考點：本題考查債券存續期內應當披露的重大事項。第③項為企業發生超過上年末凈資產10%的損失。
