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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理的情形有()。
①直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益
②產(chǎn)生惡劣社會影響
③涉及金額較大或者涉及人員較多
④曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反該規(guī)定
⑤首次違反該規(guī)定
A. ①②③④⑤
B. ①②③④
C. ②③④⑤
D. ①②③⑤
考點(diǎn)：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理：(1)直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益;(2)連續(xù)或者多次違反本規(guī)定;(3)涉及金額較大或者涉及人員較多;(4)產(chǎn)生惡劣社會影響;(5)曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定;(6)中國證監(jiān)會認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。
關(guān)于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求，證券公司應(yīng)按照()原則，強(qiáng)化內(nèi)部管理措施。
①安全②準(zhǔn)確
③完整④保密
A. ①②④
B. ①②③④
C. ①②③
D. ①③④
證券公司應(yīng)按照安全、準(zhǔn)確、完 整 、保密的原則，強(qiáng)化內(nèi)部管理措施，采取必要管理措施和技術(shù)措施，統(tǒng)籌考慮保存范圍、方式和期限，確保客戶身份信息和交易記錄完整準(zhǔn)確，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損 毀 ，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。
債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生可能影響償債能力或投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)及時披露，并說明事項(xiàng)的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。上述所稱“重大事項(xiàng)”包括()。
①企業(yè)名稱變更、股權(quán)結(jié)構(gòu)或生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化
②企業(yè)變更財務(wù)報告審計機(jī)構(gòu)、債券受托管理人或具有同等職責(zé)的機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)
③企業(yè)發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)1%的損失
④企業(yè)1/3以上董事、2/3以上監(jiān)事、董事長、總經(jīng)理或具有同等職責(zé)的人員發(fā)生變動
⑤企業(yè)轉(zhuǎn)移債券清償義務(wù)
A. ①②③④⑤
B. ②③④⑤
C. ①②④⑤
D. ①②③④
考點(diǎn)：本題考查債券存續(xù)期內(nèi)應(yīng)當(dāng)披露的重大事項(xiàng)。第③項(xiàng)為企業(yè)發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的損失。
