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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列有關有限責任公司監事會的說法，錯誤的有()。
①監事會主席由出席監事過半數選舉產生
②監事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會會議
③監事會成員可以為2人
④監事會中，職工代表的比例不得低于1/3
A. ①③
B. ②③
C. ②④
D. ①②③④
考點：監事會設主席1人，由全體監事過半數選舉產生。有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人。
下列有關股份有限公司發起人及董事、監事、高級管理人員股份轉讓的限制，說法正確的有()。
①離職后1年后，不得轉讓其所持有的本公司股份
②任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%
③發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1年內不得轉讓
④公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定
A. ①②③
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②③④
考點：公司董事、監事、高級管理人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
對于新建立業務關系的客戶，證券公司應在建立業務關系后的10個工作日內，按照()劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。
①收集信息②客戶風險偏好
③初評和復評的流程④篩選分析信息
A. ①②④
B. ①②③④
C. ②③④
D. ①③④
對于新建立業務關系的客戶，證券公司應在建立業務關系后的10個工作日內，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復評的流程，劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。
