233網(wǎng)校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現(xiàn)在開始！每天堅(jiān)持練習(xí)，把基礎(chǔ)鞏固好，核心知識(shí)都能掌握，那么通過就是一件很簡(jiǎn)單的事情！【在線章節(jié)測(cè)試】

2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選

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融資融券業(yè)務(wù)的客戶征信內(nèi)容包括()。

①客戶身份

②證券投資經(jīng)驗(yàn)

③風(fēng)險(xiǎn)偏好

④政治面貌

A. ①②

B. ②③④

C. ①③

D. ①②③

證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)從事的活動(dòng)有()。

①向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

②向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

③向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定

④向客戶傳遞由上市公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

⑤向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

A. ①②③④⑤

B. ①②③⑤

C. ②③④

D. ③④⑤

下列關(guān)于開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基本要求的說法正確的有()。

①對(duì)于已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤

②對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核

③當(dāng)客戶變更重要身份信息、司法機(jī)關(guān)對(duì)客戶進(jìn)行調(diào)査，客戶涉及權(quán)威媒體的案件報(bào)道等可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的事件發(fā)生時(shí)，證券公司應(yīng)考慮重新評(píng)定客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

④已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過1年

A. ①②④

B. ②③④

C. ①②③

D. ①③④

證券好課全新升級(jí)：直擊考點(diǎn)，由淺入深，穩(wěn)步鎖分