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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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融資融券業務的客戶征信內容包括()。
①客戶身份
②證券投資經驗
③風險偏好
④政治面貌
A. ①②
B. ②③④
C. ①③
D. ①②③
考點：證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好、誠信合規記錄等情況，做好客戶適當性管理工作。
證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權從事的活動有()。
①向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
②向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程
③向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、中國證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定
④向客戶傳遞由上市公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息
⑤向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息
A. ①②③④⑤
B. ①②③⑤
C. ②③④
D. ③④⑤
考點：證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;(3)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、中國證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定;(4)向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;(5)向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;(6)法律、行政法規和中國證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。
下列關于開展客戶風險等級劃分的基本要求的說法正確的有()。
①對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，實現對風險的動態追蹤
②對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的三年內至少應進行一次復核
③當客戶變更重要身份信息、司法機關對客戶進行調査，客戶涉及權威媒體的案件報道等可能導致風險狀況發生實質性變化的事件發生時，證券公司應考慮重新評定客戶風險等級
④已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過1年
A. ①②④
B. ②③④
C. ①②③
D. ①③④
對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，實現對風險的動態追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍 。對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的三年內至少應進行一次復核。
當客戶變更重要身份信息、司法機關對客戶進行調查、客戶涉及權威媒體的案件報道等可能導致風險狀況發生實質性變化的事件發生時，證券公司應考慮重新評定客戶風險等級。
