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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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根據《刑法》第一百九十二條的規定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處()年以上()年以下有期徒刑，并處罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處7年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產。
①3
②5
③7
④10
A. ①②
B. ①③
C. ②③
D. ①④
考點：根據《刑法》第一百九十二條的規定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處7年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產。
根據《證券經紀人執業規范(試行)》，證券經紀人應在《證券經紀人管理暫行規定》和所服務證券公司授權的范圍內執業，除不得有《證券經紀人管理暫行規定》禁止的行為外，也不得有的行為有()。
①以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議
②指導客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字
③在執業過程中索取或收受客戶款項和財物
④向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息
A. ①②③④
B. ①②③
C. ①③④
D. ②③④
考點：除不得有《證券經紀人管理暫行規定》禁止的行為外，也不得有以下行為:(1)以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議;(2)代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字;(3)在執業過程中索取或收受客戶款項和財物;(4)向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;(5)違背職業道德的其他行為。
下列關于證券公司風險控制指標報告相關要求說法正確的是()。
①證券公司應當至少每1年經董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況
②證券公司應當在每月結束之日起7個工作日內，向中國證監會及其派出機構報送月度風險控制指標監管報表
③證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起3個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因
④證券公司應當至少每半年經主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況
A. ①②③④
B. ②③④
C. ①②③
D. ①③④
考點：本題考查證券公司風險控制指標報告相關要求。證券公司應當至少每半年經董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。
