外部專家是指在某一領域具備一定的知識或信息、非經營機構雇用的人員，不包括上市公司負責信息披露的人員。經營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合以下要求：

①外部專家應當具有良好的社會聲譽，在最近兩年沒有被證券監管部門處罰的記錄;

② 經營機構應當核實專家的身份，并將經核實的專家身份告知投資者，不得有虛假或誤導性成分，并應當告知外部專家必須遵守的合規要求;

③ 經營機構邀請的外部專家如果是上市公司人員，必須經過上市公司信息披露負責人的書面同意，同意的書面記錄應保存五年;

④ 經營機構如果通過第三方邀請外部專家，應當與第三方簽訂專門的外部專家邀請協議，協議應當載明要求第三方核實專家身份的責任，以及如有專家身份審核不實，要求第三方承擔經濟賠償的責任和媒體公開道歉的責任。經營機構邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務以外的咨詢服務，應當維持在適度、合理水平，相關服務的費用應當單獨列支，并對相關咨詢服務的內容歸檔留存。

經營機構不得通過外包或與第三方簽署業務收入分成協議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業務資質的機構或個人為客戶提供前述咨詢服務。

證券公司發現或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或者資產價值大小，應當向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告。

當可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查：

1. 明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的;

2. 嚴重危害國家安全或者影響社會穩定的;

3. 其他情節嚴重或者情況緊急的情形。

對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當分別提交大額交易報告和可疑交易報告。

恐怖活動組織及恐怖活動人員名單包括：(1 ) 中國政府發布的或者要求執行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單; ( 2 ) 聯合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單; ( 3 ) 中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單。