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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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關于基金服務機構的法律責任，下列選項中正確的有()。
①基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處10萬元以上30萬元以下罰款
②基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處5萬元以上10萬元以下罰款
③基金銷售支付機構未按照規定劃付基金銷售結算資金的，處10萬元以上30萬元以下罰款
④基金銷售支付機構未按照規定劃付基金銷售結算資金的，處5萬元以上10萬元以下罰款
A. ①③
B. ②④
C. ②③
D. ①②
基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處10萬元以上30萬元以下罰款
基金銷售支付機構未按照規定劃付基金銷售結算資金的，處10萬元以上30萬元以下罰款
融資融券業務標的證券為債券的，不可作為融資買入或融券賣出的證券的情形有()。
①債券托管面值2億元
②債券托管面值0.5億元
③債券剩余期限3個月
④債券剩余期限2年
⑤債券信用評級為AA級
A. ②③
B. ①③
C. ①②⑤
D. ②③⑤
標的證券為債券的，應當符合下列條件：
①債券托管面值在1 億元以上;
② 債券剩余期限在1 年以上;
③ 債券信用評級達到AA級 ( 含 ) 以 上 ;
④ 交易所規定的其他條件。
我國證券法法律體系以《證券法》為核心，由相關法律、行政法規、部門規章及規范性文件和自律性規則共同組成，下列屬于我國證券法法律體系中的法律的有()。
①《證券法》
②《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》
③《公司法》
④《證券登記結算管理辦法》
A. ①②
B. ①③
C. ②④
D. ①④
考點：我國證券法法律體系中的法律包括《證券法》和《公司法》等。
