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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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2022年證券業從業人員資格考試《證券市場基本法律法規》模擬試卷二
關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人應予以特別注意的事項中，下列 說法正確的是()。
A. 證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監事和高級管理人員
B. 證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實際控制人或其關聯方提供融資或者擔保
C. 證券公司可與其所控制的證券公司開展業務競爭
D. 證券公司應當將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監管要求寫入公司章程
證券公司的控股股東不得超越股東(大)會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員(A錯誤);證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得違規要求證券公司為其或其關聯方提供融資或者擔保，或者強令、指使、協助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保(B錯誤);證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發生業務競爭(C錯誤)。
證券公司應當在每月結束之日起()個工作日內，向中國證監會及其派出機構報送月度風險控制指標監管報表。
A. 5
B. 6
C. 4
D. 7
本題考查證券公司風險控制指標報告的相關要求。證券公司應當在每月結束之日起7個工作日內，向中國證監會及其派出機構報送月度風險控制指標監管報表。
下列人員中，可以成為持有證券公司5%以上股權的股東是()。
A. 甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現已刑罰執行完畢5年
B. 乙公司凈資產占實收資本的35%
C. 丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償
D. 丁公司負債達到凈資產的75%
有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;(2)凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%;(3)不能清償到期債務;(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。
