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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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關于證券交易的責任和義務，下列說法錯誤的是()。
A. 證券交易所對證券交易實行實時監控，并按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常的交易情況提出報告
B. 證券交易所根據需要，可以按照業務規則對出現重大異常交易情況的證券賬戶的投資者限制交易，并及時報告國務院證券監督管理機構
C. 證券交易所應當加強對證券交易的風險監測，出現重大異常波動的，證券交易所可以按照業務規則釆取限制交易、強制停牌等處置措施，并向所屬地政府報告
D. 在證券交易所從事證券交易，應當遵守證券交易所依法制定的業務規則
參考答案：C
參考解析：
考點：證券交易所應當加強對證券交易的風險監測，出現重大異常波動的，證券交易所可以按照業務規則采取限制交易、強制停牌等處置措施，并向國務院證券監督管理機構報告 。
股份有限公司設立時，發起人認足公司章程規定的出資后，應當選舉董事會和監事會。董事會應于創立大會結束()內，向公司登記機關報送文件。
A. 30
B. 20
C. 15
D. 10
參考答案：A
參考解析：
考點：董事會應于創立大會結束后30日內，向公司登記機關報送文件。
合規負責人直接向()負責，由()考核。
A. 董事會;董事會
B. 監事會;董事會
C. 監事會;監事會
D. 股東;控股股東
參考答案：A
參考解析：
考點：本題考查證券公司合規負責人和合規管理人員的獨立性原則。合規負責人直接向董事會負責，由董事會考核。
