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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定釆取緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構。下列選項中不屬于緊急措施的是()。
A. 降低保證金
B. 調整漲跌停板幅度
C. 限制會員、交易者的交易限額或持倉限額標準
D. 暫時停止交易
當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構: (1)調整保證金; (2) 調整漲跌停板幅度; (3)調整會員、交易者的交易限額或持倉限額標準; (4) 限制開倉; (5) 強行平倉; (6) 暫時停止交易; (7) 其他緊急措施。
《證券法》第一百九十一條規定，單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
A. 20;200
B. 10;100
C. 30;300
D. 50;500
根據《證券法》第一百九十一條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。
下列關于技術風險的防范，錯誤的是()。
A. 證券公司營業部的信息系統建設和管理，包括基礎環境、網絡通信、應用系統、管理制度、系統運行維護、安全保障等方面應符合中國證券業協會制定的《證券公司證券營業部信息技術指引》的有關要求
B. 制定并嚴格執行信息系統運行管理制度和備份方案、系統故障及業務應急處理預案
C. 證券公司應根據業務需求建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統
D. 公司應對營業部經紀業務開展情況及操作過程進行定期或不定期檢查或稽核，發現問題及時督促整改
考點：本題考查風險防范措施。公司應對營業部經紀業務開展情況及操作過程進行定期或不定期檢查或稽核，發現問題及時督促整改屬于管理風險的防范。
