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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定釆取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。下列選項(xiàng)中不屬于緊急措施的是()。
A. 降低保證金
B. 調(diào)整漲跌停板幅度
C. 限制會(huì)員、交易者的交易限額或持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)
D. 暫時(shí)停止交易
當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu): (1)調(diào)整保證金; (2) 調(diào)整漲跌停板幅度; (3)調(diào)整會(huì)員、交易者的交易限額或持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn); (4) 限制開倉(cāng); (5) 強(qiáng)行平倉(cāng); (6) 暫時(shí)停止交易; (7) 其他緊急措施。
《證券法》第一百九十一條規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
A. 20;200
B. 10;100
C. 30;300
D. 50;500
根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。
下列關(guān)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范，錯(cuò)誤的是()。
A. 證券公司營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，包括基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信、應(yīng)用系統(tǒng)、管理制度、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)、安全保障等方面應(yīng)符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的《證券公司證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求
B. 制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案
C. 證券公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)
D. 公司應(yīng)對(duì)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展情況及操作過程進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改
考點(diǎn)：本題考查風(fēng)險(xiǎn)防范措施。公司應(yīng)對(duì)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展情況及操作過程進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的防范。
