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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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下列有關(guān)個人投資者參與中國存托憑證交易的說法，錯誤的是()。
A. 申請權(quán)限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元(不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券)
B. 不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄
C. 不存在境內(nèi)法律、上交所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形
D. 證券公司應(yīng)當(dāng)對投資者是否符合中國存托憑證投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查，并對個人投資者的資產(chǎn)狀況、知識水平、風(fēng)險承受能力和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估
考點(diǎn)：本題考查個人投資者參與中國存托憑證交易的條件。個人投資者參與中國存托憑證交易，申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元(不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券)。
下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板的說法，錯誤的是()。
A. 創(chuàng)業(yè)板設(shè)立于2009年
B. 個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均應(yīng)不低于人民幣10萬元，并參與證券交易36個月以上
C. 創(chuàng)業(yè)板在漲跌幅限制、限價申報限制、盤后定價交易機(jī)制、兩融交易標(biāo)的等方面均沿用科創(chuàng)板的交易機(jī)制
D. 改革后創(chuàng)業(yè)板定位為：深入貫徹創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，適應(yīng)發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢，主要服務(wù)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn) 業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合
考點(diǎn)：本題考査創(chuàng)業(yè)板有關(guān)內(nèi)容。個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均應(yīng)不低于人民幣10萬元，并參與證券交易24個月以上。
因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾()年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。
A. 3
B. 5
C. 1
D. 2
有下列情形之一的人員不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人:①因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;。
②因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年。
