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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列有關個人投資者參與中國存托憑證交易的說法，錯誤的是()。
A. 申請權限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣300萬元(不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券)
B. 不存在嚴重的不良誠信記錄
C. 不存在境內法律、上交所業務規則等規定的禁止或限制參與證券交易的情形
D. 證券公司應當對投資者是否符合中國存托憑證投資者適當性條件進行核查，并對個人投資者的資產狀況、知識水平、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估
考點：本題考查個人投資者參與中國存托憑證交易的條件。個人投資者參與中國存托憑證交易，申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣300萬元(不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券)。
下列關于創業板的說法，錯誤的是()。
A. 創業板設立于2009年
B. 個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均應不低于人民幣10萬元，并參與證券交易36個月以上
C. 創業板在漲跌幅限制、限價申報限制、盤后定價交易機制、兩融交易標的等方面均沿用科創板的交易機制
D. 改革后創業板定位為：深入貫徹創新驅動發展戰略，適應發展更多依靠創新、創造、創意的大趨勢，主要服務成長型創新創業企業，支持傳統產業與新技術、新產 業、新業態、新模式深度融合
考點：本題考査創業板有關內容。個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均應不低于人民幣10萬元，并參與證券交易24個月以上。
因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人，或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾()年，不得擔任證券交易所的負責人。
A. 3
B. 5
C. 1
D. 2
有下列情形之一的人員不得擔任證券交易所的負責人:①因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年;。
②因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業人員，自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾5年。
