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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選

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關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A. 托管是對(duì)無(wú)自我整改能力的證券公司，委托專門(mén)的托管機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理，保證正常交易，保護(hù)投資者利益

B. 行政接管是監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)營(yíng)存在嚴(yán)重問(wèn)題的證券公司介人，全面行使被接管證券公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，接管組負(fù)責(zé)人行使被接管證券公司法定代表人職權(quán)，被接管證券公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)，防止其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步惡化的非行政強(qiáng)制措施

C. 行政重組是對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)其進(jìn)行行政重組

D. 撤銷(xiāo)是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司，采取的市場(chǎng)退出措施

下列關(guān)于科創(chuàng)板的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A. 我國(guó)于2018年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制

B. 科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時(shí)更新

C. 科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)

D. 投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶上開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無(wú)須在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立新的證券賬戶

根據(jù)《證券法》第一百八十四條的規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)證券違反《證券法》第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處()萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A. 20;20

B. 50;500

C. 10;100

D. 30;300

證券好課全新升級(jí)：直擊考點(diǎn)，由淺入深，穩(wěn)步鎖分