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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選

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關于證券公司風險處置措施，下列說法錯誤的是()。

A. 托管是對無自我整改能力的證券公司，委托專門的托管機構經營管理，保證正常交易，保護投資者利益

B. 行政接管是監管部門對經營存在嚴重問題的證券公司介人，全面行使被接管證券公司的經營管理權，接管組負責人行使被接管證券公司法定代表人職權，被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監事會以及經理、副經理停止履行職責，防止其經營風險進一步惡化的非行政強制措施

C. 行政重組是對出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，國務院證券監督管理機構決定對其進行行政重組

D. 撤銷是對經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件的證券公司，采取的市場退出措施

下列關于科創板的說法中，錯誤的是()。

A. 我國于2018年在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制

B. 科創板的具體行業范圍由上海證券交易所發布并適時更新

C. 科創板主要服務于符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創新企業

D. 投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創板股票交易權限即可，無須在中國結算開立新的證券賬戶

根據《證券法》第一百八十四條的規定，證券公司承銷證券違反《證券法》第二十九條規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處()萬元以上()萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。

A. 20;20

B. 50;500

C. 10;100

D. 30;300

證券好課全新升級：直擊考點，由淺入深，穩步鎖分