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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列關于證券經濟業務風險的說法正確的是()。
A. 證券經紀業務的風險是指客戶在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性
B. 按風險承受能力不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險
C. 按風險起因不同，業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險
D. 證券經紀業務的管理風險主要是指證券經紀公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險
考點：本題考查證券經紀業務的主要風險。證券經紀業務的風險，是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性(A選項錯誤)。按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險(B選項錯誤)。證券經紀業務的合規風險，主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被釆取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險(D選項錯誤)。
下列關于交易席位的說法，錯誤的是()。
A. 根據上交所、深交所的相關規定，會員(證券公司)須擁有席位方可在證券交易所進行交易
B. 會員(證券公司)應當至多取得并持有一個席位，但會員(證券公司)不得共有席位
C. 會員(證券公司)取得的席位可向其他會員轉讓，但不得退回證券交易所
D. 未經證券交易所同意，會員(證券公司)不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人
考點：本題考查交易席位。會員(證券公司)應當至少取得并持有一個席位，但會員(證券公司)不得共有席位。
根據《發布證券研究報告執業規范》中關于靜默期安排的相關規定，擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發行價格之日起()日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告。
A. 40
B. 25
C. 20
D. 35
考點：本題考查信息隔離墻管理要求。擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告。
